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投资者保护案例

案例17

承诺收益不可取 监管惩处不留情

        广东辖区J证券投资咨询公司开发了荐股软件并通过该软件向投资者提供证券投资顾问服务。2014年以来,广东局先后接到多名投资者实名投诉,反映J公司在开展业务过程中,对其历史业绩进行夸大宣传,向投资者承诺一个服务期内收益可达20%,结果却造成投资者大幅亏损。

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广东证监局推动辖区证券期货纠纷调解与诉讼渠道对接

        近日,广东证监局、广东省高级人民法院、广东中证投资者服务与纠纷调解中心联合签署了《证券期货纠纷诉调对接合作备忘录》。

        根据该《备忘录》,调解与诉讼可以按照下列方式进行对接,一是投资者与广东辖区上市公司、证券期货经营机构发生证券期货业务纠纷的,可以直接申请调解中心调解,调解成功后,还可以由当地法院对调解协议进行司法确认。二是如果投资者已经起诉到法院,或者案件正处在法院审理阶段,经征询双方当事人同意,法院也可以委托调解中心先行调解,调解不成的,再由法院裁决。

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广东局督促辖区上市公司完善治理机制 公平对待全体投资者

        按照证监会“公平在身边”投资者保护专项活动的工作部署,今年以来,广东局通过督促辖区上市公司完善投票表决机制和分红政策、优化诉求处理机制、切实履行公开承诺等举措,推动上市公司完善治理机制,公平对待全体投资者的利益和诉求,让投资者切实感受到“公平在身边”。

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投资者保护案例

案例10

  监管执法层层推进 上千股民终获赔偿

        2012年,广东局在日常监管中发现,辖区A上市公司原董事长兼总经理Z某通过精心编织利益网,隐瞒A公司与多家公司存在关联关系并进行关联交易的事实,其中部分关联公司为其儿子所设立。A公司2009年报、2010年和2011年的中报及年报均未依法披露与相关关联方的关联关系、关联交易,达到临时公告标准的关联交易也未经过公司董事会审议并及时披露,违反了相关信息披露法律法规。

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投资者保护案例

案例1:

交易佣金,不应该是一本糊涂账

  广州的老王最近遇到了烦心事。本来好好地在A证券公司开户,佣金费率多年来一直是0.8‰,前两个月隔壁B证券公司小邹找到老王,说我这边只收0.4‰,老王一时心动,就转户去了B证券公司。哪知道最近一查才发现,B公司的佣金一直按0.8‰收取,此外在多笔交易中还收取了5元的佣金。老王于是拨打12386热线投诉。

  热线通过广东证券期货业协会,将老王的投诉转B公司处理。广东证券期货业协会积极督促公司处理好该起投诉,同时还建议公司就开户佣金事宜进行全面自查,确保收费公平合理。

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打造证券期货专业调解平台
妥善处理投资者诉求

  广东是全国证券期货投资者最多的省份,据统计,截至2015年3月底,该辖区(不含深圳)有投资者1660余万人,占全国的9%。近年来,随着证券期货交易的活跃,交易纠纷随之增加。为及时妥善处理投资者诉求,辖区监管部门、自律组织把调解作为解决纠纷的重要抓手,逐步完善调解机制,充实调解队伍,推进调解工作不断向专业化方向发展。

  2013年3月,广东证券期货业协会(以下简称广东证协)在广东证监局的指导下,成立了证券期货纠纷调解委员会,制定了证券期货纠纷调解工作管理办法、调解规则、调解员管理办法等相关制度。

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